發揮科技成果評價"指揮棒"作用 激發創新活力營造良好生態
- 發布時間：2021-09-10 09:32:28
- 來源：中宏網
科技成果評價是實施創新驅動發展戰略的一項基礎性工作，是加快實現科技自立自強，激發科技人員積極性和創造性，推動產出高質量成果的重要舉措，但目前仍存在分類評價體系不健全、評價指標單一化、標準定量化、分類評價難落實、結果功利化等問題，原創性、引領性科技仍存在短板，阻礙了科技創新步伐。在此背景下，國務院辦公廳正式印發《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號，以下簡稱《指導意見》）。
《指導意見》明確了科技成果評價以質量、績效、貢獻為核心的基本導向，以建立健全和完善的科技成果評價體系為目標，既強化了頂層設計，又明確了硬核措施，對于充分發揮科技成果評價的"指揮棒"作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，激發技術創新的真實活力和科技人員的積極性，營造良好創新生態具有重要意義。
一、健全完善基礎研究與應用研究科學分類的評價體系
針對基礎研究、應用研究、技術開發和產業化等成果類型，《指導意見》強調要科學確定評價標準，致力于建立多元化、分類科技成果評價機制，健全完善科技成果分類評價體系，有助于破解評價體系評判標準單一的弊端。基礎研究成果以同行評議為主，鼓勵國際"小同行"評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為主，注重高質量知識產權產出，把新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備樣機性能等作為主要評價指標。針對不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和產業化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業應用情況等作為主要評價指標。同時，《指導意見》指出需要探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，及時并有效驗證科技成果的真實性與可靠性，準確并合理評價科技成果研發過程性貢獻。
二、破除單純依靠"四唯"的評價標準，建立多元價值評價體系
為加快推進國家科技項目成果評價改革，提升科技成果供給質量，《指導意見》明確指出，要堅決破解科技成果評價中的"唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項"問題。在完善科技成果評價機制方面，根據科技成果不同特點和評價目的，全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為經濟社會發展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重。在科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審方面，《指導意見》強調不得將成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數量等作為評審參考依據；并堅決糾正過分重排名、爭排名的不良傾向，科學明確個人、團隊及單位在科技成果產出中的貢獻。在成果評價工具方面，《指導意見》指出要創新科技成果評價工具和模式，利用大數據、人工智能等先進技術，開發信息化評價工具；并綜合各類信息資源，建設科技成果庫和評價工具方法庫。
三、明確政府與市場在科技評價中的關系與分工協同機制
科技成果評價是一個系統工程，為適應新形勢下對科技成果評價的多樣化需求，《指導意見》提出，科技成果評價實行"誰委托科研任務誰評價"、"誰使用科研成果誰評價"；要堅持正確處理政府與市場在科技成果評價中的關系，并明確各評價主體的分工機制。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發揮政府作用，引入第三方評價，加快構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體系，有利于充分調動各類評價主體的積極性，更全面、客觀地評價科技成果價值。
在此背景下，需要進一步大力發展科技成果市場化評價，健全多元化科技成果市場交易定價模式；推動建立全國性知識產權和科技成果產權交易中心，鼓勵技術轉移機構專業化、市場化、規范化發展，提升國家科技成果轉移轉化示范區建設水平。充分發揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯動機制，擴大知識產權質押融資規模，加快推進國家科技成果轉化引導基金管理改革。引導規范科技成果第三方評價，包括發揮行業協會、學會、研究會、專業化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理；建立健全科技成果第三方評價機構行業標準，明確資質、專業水平等要求。
四、完善科技成果評價的激勵與免責機制
《指導意見》指出，完善科技成果評價激勵和免責機制，有助于優化科技成果轉化管理流程，激發科研人員創新與轉化的活力。一是把科技成果轉化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業創新能力評價；二是健全科技成果轉化有關資產評估管理機制，明確國有無形資產管理的邊界和紅線；三是開展科技成果轉化盡責擔當行動，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則，推動成果轉化相關人員按照法律法規、規章制度履職盡責，依法依規一事一議確定相關人員的決策責任。
五、以科技評價體系改革牽引創新鏈、產業鏈、價值鏈的深度融合
創新鏈作為原始驅動力，深度嵌入到產業鏈各個環節中，借助產業鏈上各個環節的價值增值進行循環迭代。創新除了肩負科學研究、探索真理的重任，還要向產業領域提供高質量的科技供給，將科學知識轉化為經濟社會價值，通過完善科技成果評價機制能夠激發科技創新活力。《指導意見》指出，將深入實施創新驅動發展戰略，深化科技體制改革，堅持以科技創新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，創新科技成果評價方式，通過評價激發科技人員積極性，促進創新鏈、產業鏈、價值鏈深度融合，為構建新發展格局和實現高質量發展提供有力支撐。要促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力。從需求側入手，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。激勵研發人員將研究定位在產業第一線，對標產業鏈缺失領域和產業上下游的關鍵技術進行攻關，并加強前沿技術、顛覆性技術、現代工程技術的前瞻性研究，提升產業技術創新能力和核心競爭力。
《指導意見》是我國進入新發展階段、貫徹新發展理念、構建新發展格局背景下深化科技體制改革的重要文件。需要以《指導意見》為引領，以全面準確評價科技成果的多元價值為依據，以健全多元化多層次分類評價體系為驅動，以推進科技成果評價改革試點為抓手，切實把以科技創新質量、績效、貢獻為核心的正確評價導向樹立起來，把多元分類評價體系健全起來，更好激發科技人員積極性和創造性，推動產出高質量成果、營造良好創新生態，發揮科技創新對于經濟社會可持續發展的支撐作用。【作者：張越，王曉明中科院科技戰略咨詢研究院】